证券行业双罚是什么意思

双罚制案件是什么意思？

我们大家肯定都知道关于犯罪方面的事情，我们国家对于犯罪方面的事情的处罚是非常严格的。犯罪在我们的国家规定的是有很多的内容和情况的，犯罪的处罚的内容和情况也是有很多的，其中就有双罚制。那么双罚制案件是什么意思呢？ 概念 单位 共同犯罪 的处罚 双罚制又称为两罚制，是指 单位犯罪 中既对单位判处 罚金 ，又对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处 刑罚 。 根据 刑法 规定，对犯罪的单位判处罚金。对于在共同犯罪中起主要作用单位的处罚的罚金应高于起次要作用的单位，这是处罚单位共同犯罪的原则。 实行双罚制的罪 虚报注册资本罪 第158条虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的三年以下 有期徒刑 、 拘役 ，并处或者单处虚报注册资本金额百分之一以上百分之五以下罚金单位犯，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役 虚假出资、抽逃出资罪 第159条数额巨大、后果严重或者有其他严重情节处五年以下有期徒刑、拘役，并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之二以上百分之十以下罚金单位犯，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 欺诈发行股票、债券罪 第160条隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的五年以下有期徒刑、拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金单位犯，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 伪造、变造国家有价证券罪 第178条伪造、变造国库_或者国家发行的其他有价证券，数额较大的行为。三年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2万元以下罚金;数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或 没收财产 。单位犯本罪的，实行双罚制。 侵犯知识产权罪 也是适用的双罚制。刑法星空百二十条规定：单位犯本节星空百一十三条至星空百一十九条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。 对于 双罚制案件 是什么意思的问题我们国家规定的是在单位犯罪的情况中既可以对单位进行处罚也可以对单位的相关负责人进行相应的处罚，这就是属于双罚制的。双罚制在单位犯罪的案例当中出现的次数是有很多的，所以说如果我们遇到了单位犯罪的事情我们是需要对这方面有一定的了解的。

在我国到底什么是反洗钱双罚制

洗钱这种犯罪的行为是有些大型的地下钱庄通过各种的手段，把一些非法所得从账面上看起来是非常合法的一种行为。目前洗钱在全世界范围来看，还是在毒品及黑社会性质犯罪团体当中比较多见一些，由于洗钱的社会危害力非常的大，对各国肯定都是在反洗钱的这方面有着比较严厉的制裁措施的。下面给大家普及的内容是，在我国到底什么是反洗钱双罚制? 一、在我国到底什么是反洗钱双罚制? 《 刑法 》第一百九十一条规定：”明知是 毒品犯罪 、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、 贪污 贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下 有期徒刑 或者 拘役 ，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下 罚金 ;情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金： (一)提供资金账户的; (二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的; (三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的; (四)协助将资金汇往境外的; (五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。“ 反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。目前，常见的洗钱途径广泛涉及银行、保险、证券、房地产等各种领域。 反洗钱是政府动用立法、司法力量，调动有关的组织和商业机构对可能的洗钱活动予以识别，对有关款项予以处置，对相关机构和人士予以惩罚，从而达到阻止犯罪活动目的的一项系统工程。从国际经验来看，洗钱和反洗钱的主要活动都是在金融领域进行的，几乎所有国家都把金融机构的反洗钱置于核心地位，国际社会进行反洗钱的合作也主要是在金融领域。 双罚制又称为两罚制，是指 单位犯罪 中既对单位判处罚金，又对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处 刑罚 。 根据刑 法规 定，对犯罪的单位判处罚金。对于在 共同犯罪 中起主要作用单位的处罚的罚金应高于起次要作用的单位，这是处罚单位共同犯罪的原则。 侵犯知识产权罪 也是适用的双罚制。刑法星空百二十条规定：单位犯本节星空百一十三条至星空百一十九条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。 二、 反洗钱法 的立法宗旨是什么? 1、预防洗钱活动 反洗钱法律制度可分为刑事打击和预防、监控两个方面的内容。对洗钱活动的刑事打击主要体现为《刑法》关于 洗钱罪 的规定，以《刑法》为依据，通过 刑事侦查 和 刑事诉讼 程序，追究洗钱犯罪分子的刑事责任。而预防、监控洗钱活动，是以客户识别、可疑交易报告和记录保存等制度为核心内容，通过反洗钱资金监测实现其目标。《反洗钱法》着力于建立我国反洗钱预防、监控法律制度，属于行政法律制度的范畴。 2、维护金融秩序 我国对洗钱的防范工作起步于金融业。2003年初，中国人民银行颁布反洗钱三个规章，首先在银行业领域开展了反洗钱工作，对建立金融业反洗钱制度作出了有益的尝试。《中国人民银行法》进一步规定人民银行指导、部署金融业的反洗钱工作，负责反洗钱资金监测，将预防、监控洗钱的领域扩大到所有金融业。《反洗钱法》确认了打击洗钱活动对维护我国金融秩序的重要意义，将维护金融秩序作为其宗旨之一。 3、遏制洗钱犯罪及相关犯罪 《反洗钱法》通过建立对洗钱活动的预防监控机制，增加了犯罪分子洗钱的难度，减少了犯罪分子享用犯罪所得的空间，从而达到遏制洗钱犯罪及相关犯罪的作用。另外，人民银行等部门履行反洗钱监督管理职责和金融机构履行反洗钱义务，可以发现犯罪线索，为侦查机关打击洗钱犯罪及其上游犯罪提供支持，从而威慑犯罪分子，产生遏制洗钱犯罪及相关犯罪的作用。同时，打击洗钱犯罪是遏制其上游犯罪的关键环节，是切断或限制犯罪集团的资金来源、削弱或控制犯罪活动的重要手段。 综上所述，实际上什么是反洗钱双罚制的这个问题也很好理解的，反洗钱和双罚制这是两种不同的概念，因为洗钱这种犯罪行为有很多，甚至大多数就是属于单位犯罪的，那我国对于单位有洗钱的这种行为所采用的处罚制度是追究单位的主要责任人并且又要对单位进行罚款，这是我国刑法中对单位犯罪规定的双罚制。

银行12类风险双罚是什么

1 银行12类风险双罚是指银行在发生12类风险事件后，不仅需要承担相应的经济损失，还需要按照规定向相关监管机构缴纳罚款的制度。 2 这个制度的出现是为了强化银行的风险管理意识，促使银行更加谨慎地进行业务，防范风险事件的发生。 同时也是对那些不严格执行风险管理制度、不合规经营的银行进行处罚。 3 除了经济损失和罚款外，银行还可能面临声誉损失、客户流失等问题，因此银行需要高度重视风险管理，确保业务合规和风险可控。

编造并传播证券交易虚假信息罪既遂量刑标准?

法律分析：编造并传播证券交易虚假信息罪既遂量刑标准：自然人犯此罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。如果是单位犯此罪的，实行双罚制，对单位判处罚金，并对其直接负责人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百八十一条 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

什么时候起,强调了银行信贷资金不得进入房地产市场,强调了要求银行加强执行

已有6省市银保监局年中工作星空内容出炉。其中，北京、安徽、广东、四川多地均在星空中再提严控信贷违规进入楼市。此前银保监会亦在2024年年中工作星空中表示，将严格执行“三线四档”和房地产贷款集中度要求，防止银行保险资金绕道违规流入房地产市场。 监管自上而下屡次强调的背景下，严控信贷违规进入楼市大概率将成为下半年监管“重头戏”。财联社记者不完全统计，今年以来，银保监系统已披露约140张“涉房贷款”罚单。多位业内专家对财联社记者表示，今年监管处罚力度比往年更重，对银行和一线信贷员而言，已然形成威慑。下半年严监管高压仍将持续。 严监管：多地多轮排查，强力度处罚 今年上半年，针对信贷资金违规流入房地产市