1、法律手段。这是监管部门的主要手段。
2、经济手段。
3、行政手段。 我国逐步形成了五位一体的监管体系，即证监会及派出机构、交易所、行业协会和投资者保 护基金公司的监管和自律体系。中国证监会成立于 1992 年并在全国设 9 个稽查局和 36 个地 方证监局。
信息披露基本要求：全面性、真实性、时效性。 上市公司应当自半年结束之日起两个月报送中期报告（年报 4 个月）。 1、单独或合谋，集中资金优势、持股优势或信息优势，操纵证券交易价格或数量；
2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式，影响证券交易价格或交易量；
3、在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格或交易量；
4、其他手段。 包括事前处理和事后处理：对操纵行为处罚和受害者赔偿。□证券法规定：“操纵市场的， 没收违法所得，并处以违法所得 1-5 倍罚款；没有违法所得或不足 30 万元的，处以 30 万元-300 万元的罚款。单位操纵市场的，对直接负责人给予警告，并处 10 万元-60 万元的罚款。 1、违背客户的委托为其买卖证券
2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
3、挪用客户证券或资金
4、未经客户委托，擅自为客户买卖证券或嫁接客户名义买卖证券
5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
6、传播虚假或误导投资者的信息
7、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为（这是判断标准）。 1、发行人的高级管理人员
2、持有公司 5%以上股份的股东及其高级管理人员
3、发行人控股的公司及其高管人员
4、由于所任职务可以获取公司有关内幕信息的人员
5、证券监管机构工作人员
6、发行服务机构有关人员 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开 的信息，为内幕信息。
□下列信息皆属内幕信息（重大事项都是）：公司营业用主 要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 30%；公司的董事、1/3 以上监事或经理发生 变动。
内幕交易行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券交易或 其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。 内幕交易的，依法处理非法持有的证券， 没收违法所得，并处以违法所得 1-5 倍罚款；没有或所得不足 3 万元的，处以 3-60 万元的 罚款。单位的，直接负责人给予警告，并处 3-30 万元罚款。
证券市场自律管理。
我国证券市场监督管理的主要手段是：法律手段、经济手段和行政手段。
证券监管机构是国家行政管理机构，是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。如中国证券监督管理委员会。
1998年国务院机构改革之前，我国证券市场的政府主管机构既有证券专管机构又有证券监管机构。如国务院证券委就是证券专管机构，证券兼管机构则有国家计委、体改委、中国人民银行和财政部等国家机构。
1998年3月，国务院进行了机构改革，取消了证券委、国家计委、体改委等机构；同时改设证监会为国务院下设的一个政府机构，专管证券市场的监督管理。
中国证券监督管理委员会(下文简称“中国证监会”)及其派出机构，是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。
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