上市公司瞒报生产安全事故证监会怎么处理

证监会对上市公司处罚的形式有哪些

1. 上市公司信息披露违法违规（包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不正当披露等）；

2. 内幕交易；

3. 短线交易等。

投资人（包括股民）可以就信息披露义务人（也就是所投资的上市公司）违反法律规定，进行虚假陈述并致使其遭受损失为由，向有管辖权的法院提起索赔诉讼。

上市公司提供的材料完整,证监会会如何处罚

证监会根据上市公司提供的材料，将根据具体情况对其进行处罚。根据《证券法》、《证券市场管理条例》及其他有关规定，证监会可以对上市公司采取处罚措施，包括警告、罚款、暂停上市、取消证券上市资格等。具体处罚措施取决于上市公司提供的材料，如果材料显示上市公司有违反证券法律法规的行为，证监会将依法采取相应的处罚措施。

上市公司未披露关联企业同一控制人证监会会有什么处罚

数知退6月19日公告，历时半年证监会对公司的立案调查结果出炉，6月17日公司收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
根据规定，中国证监会拟决定对公司责令改正，给予警告，并处以150万元罚款;对实际控制人、董事长张志勇给予警告，并处以500万元罚款，其中作为直接负责的主管人员处以200万元的罚款，作为实际控制人处以300万元的罚款;对时任董事、董事会秘书陈鹏给予警告，并处以70万元罚款;对时任财务总监时忆东、时任董事暨首席执行官武利民给予警告，并处以50万元罚款。
当事人张志勇的违法行为情节严重，中国证监会拟决定对张志勇采取3年市场禁入措施。自中国证监会宣布决定之日起，上述人员在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公司董事、监事、高级管理人员职务;拟对公司及相关当事人实施的行政处罚及市场禁入。
经查明，张志勇为数知科技实际控制人、董事长，通过中介公司安排设立了深圳奕明弘信商业保理有限公司(以下简称“深圳奕明”)、山东晟舒鑫商业保理有限公司(以下简称“山东晟舒鑫”)、宁波梅山保税港区_博实业有限公司(以下简称“_博实业”)、宁波梅山保税港区望舒投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“宁波望舒”)等四家空壳公司，上述公司的银行账户和公章由张志勇实际控制。此外，河北国华铁塔制造有限公司(以下简称“河北国华”)的单一股东是宁波望舒。
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条规定，张志勇是数知科技的关联自然人，河北国华、深圳奕明、山东晟舒鑫、_博实业是数知科技的关联法人。
2024年1月17日至2024年11月26日，数知科技及子公司向河北国华、深圳奕明、山东晟舒鑫、_博实业等四家公司(以下简称“四家关联公司”)转出295笔资金共计175，076万元，收回104笔资金共计129，870万元，交易金额304，946万元。2024年8月20日，张志勇向数知科技境外子公司借款17，819，708美元，折合人民币11，761万元。上述交易合计316，707万元，直到2024年12月23日数知科技才予以披露。截至2024年11月30日，张志勇占用数知科技及其子公司余额为56，967万元。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条规定，上述交易应认定为关联交易。
其中，2024年1月17日至1月30日，数知科技及子公司累计向深圳奕明转出5笔资金共计8，750万元，占最近一期经审计净资产根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2024年11月修订)规定，2024年1月30日，数知科技累计关联交易金额达到应当经董事会审议后及时披露的标准，数知科技未按照规定及时披露。
2024年1月17日至5月15日，数知科技及子公司累计向深圳奕明、河北国华和山东晟舒鑫转出23笔资金共计25，510万元，从上述公司收回10笔资金公积28，000万元，累计交易金额53，510万元，占最近一期经审计净资产根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2024年11月修订)规定，2024年5月15日，数知科技累计关联交易金额达到提交股东大会审议并及时披露的标准，数知科技未按照规定及时披露并提交股东大会审议。

上市公司被证监会立案多长时间结案

上市公司被证监会立案一年左右结案。具体如下：
1、是因为法律上没有明确规定证监会立案调查之后多久需要出结果，调查时间一般6个月，最短的37天雅百特，最长二年以上。一旦被立案调查，说明已掌握违法的初步证据，被行政处罚是大概率事件，处罚是法院立案的前置程序，一般在处罚告知书或决定书下达后法院才会正式立案；
2、也和涉及的违法违规事项有关，如果事情特别复杂的话，可能调查起来时间要长一些。最近几年，绝大部分案件是一年左右出调查结果。所遇到的上市公司被立案调查的案件里，绝大部分最后都会有一个行政处罚，只有极个别被认定为不构成违规一般来看，信息披露违规不算是什么大问题，即使查实，其处罚一般也就是责令公司改正违法行为，给予警告，并处以罚款，再严重一点就是公开谴责。
【法律依据】
《中华人民共和国证券法》
第一百九十三条 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下罚款。对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以三万元以上三十万元以下的罚款。星空十一条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册。证券公开发行注册的具体办法由国务院规定。
按照国务院的规定，证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容。
依照前两款规定参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得私下与发行申请人进行接触。

证监会什么情况下会对上市公司的财务造假立案调查?

主要在以下几种情况下，证监会会对上市公司的财务造假立案调查，一是随机的对上市公司现场进行抽查，二是会派一些监管员在公司现场进行关注，风险跟踪报。三是对上市公司年报审计项目的专项检查，这是由会计部发起的，四是由于受理到投诉举报，然后发现上市公司存在财务造假之后，会对其进行立案调查。证监会存在的目的就是通过多种途径发现并查处上市公司的财务造假行为。

这也是预防经济犯罪的重要职能部门之一，每年地方上的证监会都会通过随机的抽查方式，对一定范围内的上市公司进行现场检查，这样既节省了人力物力，也能够起到很好的预防效果。在检查过程当中，一旦发现财务造假的问题都会被严肃惩处，对于许多上市公司来说，这也是拼运气的时候了。

另一个就是他们会在一些上市公司内部指派一名监管员，负责对于这些公司日常的风险管理跟踪报告以及舆情摸排等等，这能够在很大程度上对大公司起到监管作用，也能够及时的从现场反馈到一些财务问题。二是在每年上市公司进行年报审计的时候也会来进行检查，这是由会计部发起的，在审计过程当中，会计师会对上市公司的整个财务状况进行一些整理汇总，而这些整理汇总就很容易发现公司存在的一些财务造假情况，这些情况逐层反馈，最后一旦严重就会被证监会检查。

然后就是收到一些举报投诉之后，因为证监会所要管理的公司数量庞大，是十分耗费人力物力的，如果能够在公司内部得到一手的举报消息的话，这是十分可靠且有力的一种对付财务造假的手段，顺着举报者提供的线索，基本上能够精确的打击这些财务造假问题。