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基金公司股东可以做风控负责人吗

时间:2023-01-03 09:11:04来源:网络作者:维度经济网

已经是一家基金公司的法人了,还能担任另一家基金公司风控经理吗?

一家基金公司的法人可以同时担任另一家基金的公司风控经理。

私募 法定代表人能做风控负责人吗

风控不得从事投资相关业务,其他暂无明确规定,我的理解是法人不是投资经理应该就可以,另外私募基金管理人公示信息中有法人兼任合规风控负责人的。

一人可同时担任多家私募基金风控人员吗?

一个人是不可以同时担任多家私募基金风控人员的。 风控就是“风险控制”,总公司有风控总监,属于公司高管职位,其任职要报中国证监会批准。风控总监下面有具体的风控员,职责是监控客户端交易风险,防止客户出现穿仓甚至爆仓等问题。 每个项目的结果都由风控进行把握,一人可同时担任多家私募基金风控人员会导致风控会知道很多项目的情况,一旦泄密,问题很严重。及时在同一公司内部,各个部门都有相应的防火墙制度,更不用说是不同的公司了。

私募基金合规风控负责人任职资格

法律分析:1、金融、法律、财务等相关专业本科及以上学历,具有基金从业资格;

2、3年以上金融行业法律合规、风险控制或专职律师工作经验,曾任职于大型金融机构、曾参与IPO或新三板挂牌项目的运作、或具有律师资格证者优先;

3、精通基金行业股权投资工作流程,熟悉“一行三会”相关政策,熟悉信托法、公司法、合同法、担保法、物权法、破产法、合伙企业法等领域法律理论与实务;

4、诚实守信,为人正直,具有较强的沟通协调能力以、执行能力、团队合作能力;

5、具有较强的分析、写作能力,具备编写业务风险监控报告及法律尽职调查报告的能力。

法律依据:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:

(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;

(二)最近三年从事投资管理相关业务;

(三)基金业协会认定的其他情形。

第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

基金公司风控总监能在其它公司做监事吗?

这个不可以,基金公司的风控总监只能负责本公司的风险控制。
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